为提升辖区拟上市公司的规范运作水平和相关人员的履职能力，日前，山东证监局组织德州、泰安等地市的12家拟上市公司的财务总监、董事会秘书及证券事务代表到德州市1家上市公司学习交流。山东证监局冯鹤年局长出席活动并对德州市部分上市公司及拟上市公司进行了调研。

    冯鹤年局长指出，拟上市公司首发上市，规范运作是基础，是先决条件；公司要在中介机构的指导下，完善公司治理结构，规范“三会”运作，健全并有效执行内控制度，特别是规范财务核算工作，提高首发信息披露质量；财务总监、董事会秘书要切实履行职责，成为保障公司依法合规运作的第一道防火墙。活动中，拟上市公司相关人员现场观摩了上市公司“三会”运作、内控制度等方面的书面资料，听取了上市公司负责人关于关联交易、对外担保、资金往来等内控制度的建立实施情况，听取了公司媒体关系管理行之有效的经验介绍，就企业审计委员会及内审部门如何有效运作、证券部与公司其他部门及中介机构如何沟通协调等问题与上市公司相关负责人了进行了深入互动交流。

    今年以来，山东证监局联合山东上市公司协会分期分批开展了5期拟上市公司到上市公司学习交流活动，辖区16个地市近60家拟上市公司的相关人员参加了活动。为保证活动取得实效，事前，我局通过调查问卷的形式征求拟上市公司关于活动方式和内容的意见，并选取了辖区公司治理较为规范的5家上市公司作为学习交流对象。该活动搭建了拟上市公司与上市公司的学习交流平台，针对性强，贴近工作实际，促进了拟上市公司相关人员规范运作意识和尽责履职能力的提高。