5月14日,山东证监局在济
南召开2015年山东辖区上市公司监管工作会议,传达全国证券期货监管工作会议精神,通报辖区上市公司监管工作中发现的共性问题,部署辖区上市公司监管中心工作。冯鹤年局长出席会议并讲话,会稽查总队付燕燕处长应邀到会并就“违法违规案件的查处和防范”课题做了专题讲解。山东辖区139家上市公司的董事长参加了会议。
会上,冯鹤年局长通报了全国证券期货监管工作会议精神,着重阐释了会议六项新政策和上市公司监管核心价值取向。他剖析了辖区上市公司存在的共性问题以及主要风险,并指出随着市场快速发展和外部环境变化,上市公司监管情况日趋复杂,目前上市公司既存在“老问题”,也出现一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为,影响了市场健康发展。他提出,监管部门下一步将把推进监管转型,转变监管重心、模式和方法,健全事中事后监管新机制,加大对问题公司和责任人员的追责、查处等作为上市公司监管中心工作,重点做好五个方面的工作:一是深入落实“以信息披露为核心”的监管理念;二是以严格事后问责为手段,持续推进监管转型;三是着力加强监管协作;四是持续推进阳光监管;五是落实问题导向监管理念,实施分类监管。
针对辖区上市公司监管面临的突出问题,会议强调,在简政放权、监管转型的背景下,各上市公司要深化认识,把握机遇,迎接挑战,把握好虚拟经济和实体经济、放和管、规范和发展的关系,进一步加强规范运作。会议提出了五项具体要求:一是要坚持把规范运作放在首要位置,妥善应对经济下行压力导致经营困难及财务状况恶化的问题;二是在从事并购重组活动过程中,要杜绝违法违规行为;三是要提高信息披露质量;四是要防范新形势下“两种风险”,即借“市值管理”名义从事违法违规行为的风险及盲目、过度扩张的风险;五是要平等对待各类股东,切实保护中小投资者合法权益。
会议指出,山东证监局在下步工作中将继续落实需求导向服务理念,坚持监管与服务并举,助力上市公司在经济新常态下转型升级:一是支持上市公司把握国家大力发展债券市场的机遇,扩大直接融资规模,优化融资结构,降低融资成本;二是加强对上市公司再融资和并购重组工作的培训指导;三是分类引导,帮助各公司解决实际困难和突出问题;四是引导和支持创新,拓宽企业发展路子。
参会人员一致认为,本次会议使各公司进一步明晰了对资本市场发展新形势的认识,加深了对监管转型、规范运作的理解,为辖区上市公司创新发展和转型升级指明了方向。