为提高辖区证券公司执业质量，指导更多企业借助多层次资本市场加快发展，11月18日，山东证监局组织在辖区承揽项目较多的证券公司召开监管工作座谈会，通报山东资本市场情况以及证券公司在辖区执业存在的问题，同时听取证券公司对监管工作的意见和建议。22家证券公司分管IPO、上市公司再融资及并购重组、新三板业务的公司负责人及上述业务部门负责人参加了会议。
会上，山东证监局冯鹤年局长肯定了证券公司为山东资本市场发展做出的贡献，分析了山东资本市场发展的内外环境和辖区企业借助资本市场发展的潜力，对证券公司在辖区从事IPO、上市公司再融资和并购重组、新三板挂牌业务提出了要求。他指出，自去年下半年以来，山东相继出台的“山东金改22条”及“山东国资改革26条”等改革措施，有利于助推山东的企业借助资本市场实现转型升级；随着山东“蓝黄”两大国家级战略及“一圈一带”战略的实施，一大批符合国家产业政策的特色优势企业成长性较好，挂牌上市企业资源丰富；辖区企业挂牌上市意愿强烈，上市公司并购重组活跃。今年以来，山东辖区有2家企业境内上市融资7亿元，有20家上市公司再融资265亿元，有7家上市公司完成并购重组，另有15家上市公司正在进行并购重组，有69家公司在新三板挂牌。他表示，山东证监局继续遵循市场化、法制化的改革方向，一如既往地支持证券公司在辖区合规执业，欢迎证券公司多关注山东，多来山东执业，继续支持山东资本市场的发展。针对部分证券公司执业中存在的问题，他强调，证券公司应加强内部管理，督促项目人员到位，核查要求执行到位，进一步提高执业水平和市场信誉；执业人员应着眼长远，指导企业规范运作，有效实施内部控制，提高财务合规核算水平。
山东证监局相关业务处室的同志通报了部分证券公司在辖区从事IPO、上市公司再融资和并购重组业务过程中存在的问题及辖区企业新三板挂牌情况。证券公司负责人就如何督促执业人员勤勉尽责、提高执业质量进行了座谈，并对改进和完善监管工作提出了一些建议。
自去年以来，山东证监局发挥贴近企业的优势，以增强资本市场服务实体经济能力为着力点，精心组织，悉心指导、推动企业借助多层次资本市场谋求更大发展。此次座谈会是山东证监局积极落实山东金融改革政策，推动辖区资本市场发展的又一举措。证券公司负责人表示将抓住山东经济改革发展带来的良好机遇，全力提高执业质量，为山东资本市场建设不懈努力。
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