近年来，随着期货市场的快速发展，山东辖区期货营业部设立数量明显增多，新进从业人员不断增加。为进一步促进新设营业部牢固树立合规经营理念，提高其从业人员的合规执业水平，全面了解和把握当前最新监管政策，10日,山东证监局在济南组织召开了辖区新设期货营业部合规培训。辖区8家新设营业部的负责人及其他从业人员近70余人参加了培训。
我局期货处负责人简要介绍了培训的背景、目的和意义。同时，他指出，各营业部和从业人员应牢牢树立合规意识，在今后业务开展和执业过程中，始终坚持“底线”原则，严禁违规触碰合规“红线”，将遵法守规、规范运作、合规执业作为一种自觉行为，把合规工作制度化、持续化、常态化。随后，期货处的监管干部结合日常监管情况，就我会有关期货营业部规范运作、期货从业人员合规执业的监管规定和政策进行了详细解读，并通报了部分有关期货营业部和从业人员违规的典型案例。山东省期货业协会秘书长从自律监管的角度，向大家详细介绍了期货从业人员执业行为规范和辖区自律管理的有关要求。
参会人员普遍表示，此次培训主题鲜明、内容详实，进一步提高了大家对合规运作操作层面的认识，有助于新营业部持续规范运作，夯实创新发展基础。
下一步，我局也将结合辖区实际，积极采取各种有效措施，进一步提升辖区期货经营机构的合规运作水平，持续推进辖区期货市场健康稳定发展。
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